美国境外投资备案可行性研究分析办理指南，代办企业ODI备案

在办理 ODI 备案时，需要注意的是：境内机构境外投资时，应登记境内机构投资的层级境外企业。若境内主体通过给层级企业增资以便再投资其他境外企业，需将这部分增量投资叠加在层级的中方投资总额中。银行会审核企业填写的《境外直接投资外汇登记业务申请表》信息，若与《企业境外投资证书》或其他相关主管部门的批复文件、合作合同相关约定信息不一致，原则上不得办理相关业务。如有特殊原因，企业应提交相关材料予以说明，并以《申请表》为准办理业务。多个境内机构共同实施一项境外直接投资时，可由约定的一个投资主体向其注册地银行申请办理变更登记，其他境内机构无需重复申请。 变更登记前，银行需认真核实系统登记信息是否与企业实际投资情况相符。如不相符，应向当地外汇局报告，待信息调整正确后再进行变更登记。企业登记业务完成后，银行应通过 “综合查询 - 历史协议查询” 查看本次登记的信息及全貌信息是否与企业实际情况相符。若不符，银行应暂缓向企业发放《业务登记凭证》，并向当地外汇局报告，待信息调整正确后再发放。办理减资或转股登记时，需区分减资或转股的标的是义务还是实际，并区分不同系统功能模块进行办理。在转股同时包含义务和实际的情况下，应先办理转实际，再办理转义务。在变更登记业务后续可能发生跨境流动的情况下，会生成新的业务登记凭证。比如，中转外（实际）和外转中（实际）业务，都会生成相应的业务登记凭证。而对于义务出资的变更，由于只是对原有义务出资额度的更改，所以生成的业务登记凭证上的编码不变 除设立特殊目的公司外，目前境内居民个人境外直接投资业务尚未放开。 不同地区办理 ODI 备案的具体要求和所需材料可能会有所差异，建议提前与相关部门或服务机构详细沟通，以确保备案顺利进行。同时，境外投资还需符合国家的相关政策和法规，避免涉及限制开展的境外投资领域。境外投资备案1. 前期费用登记：境内机构在境外投资设立项目或企业前，如需向境外支付与境外直接投资有关的费用，如缴纳保证金、支付租用办公场地等费用，在支付前需申请办理前期费用登记。2. 境内机构新设境外企业登记：境内机构在境外新设（含并购）企业或投资项目时，应办理境内机构境外直接投资登记，即新设境外企业登记。 3. 境外直接投资变更登记：境内机构在境外投资过程中，可能发生多种情况需要办理变更登记，如义务出资变化（含增资、减资）、实际出资减资、境外标的企业的股东股权转让以及相关主体档案基本信息变化等。4. 境外企业注销登记：当境外企业因破产、解散、清算、经营期满等原因注销时，需申请办理境外直接投资注销登记。 5. 特殊目的公司登记：境内居民个人设立特殊目的公司也相应存在登记、变更及注销等业务。境外投资项目被分为鼓励类、限制类和禁止类。如下： 鼓励类：包括基础设施业、产能和设备业、高新技术和先进制造业、能源资源、农业以及 “一带一路” 投资等。例如针对 “一带一路” 沿线国家和地区的投资，有利于推进 “一带一路” 建设和周边基础设施的投资；针对境外高新技术和先进制造业企业的投资，鼓励在境外设立研发中心；带动优势产能、优质装备和技术标准输出的境外投资；在审慎评估经济效益的基础上稳妥参与境外油气、矿产等能源资源勘探和开发；着力扩大农业对外合作，开展农林牧副渔等领域互利共赢的投资合作；有序推进商贸、文化、物流等服务领域的境外投资。限制类：包括房地产业、酒店业、影城、娱乐业、体育俱乐部等；在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台（在没有具体海外收购项目的情况下，以在境外新设公司或是平台的名义办理大额的境外投资备案）；武器装备的研制生产维修、跨境水资源利用、新闻传媒等。 禁止类：涉及未经国家批准的军事工业核心技术和产品输出、使用我国禁止出口的技术、工艺、产品、赌博业、色情业等。未做ODI备案后果有哪些？ 法律惩戒：投资主体可能会被相关主管部门责令中止或停止实施境外投资并处以警告；构成犯罪的，依法追究刑事责任。若金融企业为未取得核准文件或备案通知书的项目提供融资、担保的，由国家发展改革委通报该违规行为，并商请有关金融监管部门依法依规处罚该金融企业及有关责任人。资金进出受限：未办理 ODI 备案，投资资金将无法通过银行合法汇出，无法完成投资工作。此外，境外公司的利润分利等也无法通过银行渠道汇进。无法完成返程投资：如果境内企业的境外子公司打算返程投资大陆企业，没有办理 ODI 备案手续，则无法实现返程投资，这对于未来有海外上市规划的企业需要特别注意。 无法享受政府补贴和奖励：境内企业无法享受我国政府相关补贴和奖励，包括境外知识产权纠纷和 “两反一保” 应诉补贴等。 影响商业合作与企业信用：未备案擅自经营者，其项目单位的相关信息可能会列入项目异常信用记录，并纳入全国信用信息共享平台；其境内投资主体可能会在一定时限内被禁止任何境外投资行为。这可能会给企业的商业合作带来障碍，并对企业信用造成负面影响。深圳奥尔赛斯商务服务有限公司 专注企业境外投资备案，旨在为企业提供专邺、高效、全面的一站式解决方案，助力企业顺利开启出海之旅。境外投资备案_注册海外公司_全国境外投资备案_境外投资备案办理_境外投资备案咨询_ODI备案咨询_新设境外投资备案_并购_增资ODI备案_划转odi备案_企业境外投资证书_境外投资项目备案通知书成功案例分享，企业境外投资证书ODI境外投资备案的主管部门及职责： 问：ODI 备案主要涉及哪些部门？各部门的职责是什么？ 答：主要涉及三个部门，即发改委、商务部门和外管局。发改委负责颁发《境外投资项目备案通知书》，监管企业境外投资的行业流向；商务部门负责颁发《企业境外投资证书》，整体审批企业境外投资事项；外管局负责监管外汇登记和资金出境的相关手续。ODI境外投资备案备案的流程和时间： 问：ODI 备案的流程是怎样的？答：一般先向发改部门申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法律文件，待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书；然后到商务部门进行审批发证，商务部门核准或备案后发放《企业境外投资证书》；后到外汇管理局进行备案，银行放外汇，外管局进行监管。问：备案大概需要多长时间？答：整个备案流程所需的时间因具体情况而异，通常需要一定的时间来审核和审批，一般可能需要数周甚至数月的时间。ODI境外投资备案投资资金相关问题： 问：对投资资金来源有什么要求？答：企业需要明确投资资金的来源，确保资金来源合法合规，如自有资金、银行贷款、以募集资金等合规方式获取的资金，并提供相应的证明材料。问：投资资金出境有哪些规定？答：完成 ODI 备案后，企业可以按照备案的资金额度和用途等规定将资金汇出境外进行投资。投资金额 500 万美金以上的，需向外管部门汇报。境外投资的风险提示： 问：进行境外投资可能面临哪些风险？答：可能面临政治风险、法律风险、市场风险、汇率风险等。例如，投资目的地国家的政治局势不稳定、法律法规变化、市场需求波动、汇率波动等因素都可能影响投资项目的收益和安全。问：如何应对境外投资风险？答：企业在进行境外投资前，应充分做好尽职调查，了解投资目的地的政治、经济、法律、文化等环境；制定合理的投资策略和风险应对预案；加强与当地政府、企业和社会组织的沟通与合作等。境外投资项目核准/备案办理时机属于核准、备案管理范围的项目，投资主体应当在项目 实施前取得项目核准文件或备案通知书。项目实施前，是指 投资主体或其控制的境外企业为项目投入资产、权益（ 已按 照规定办理核准、备案的项目前期费用除外）或提供融资、 担保之前。属于核准、备案管理范围的项目，投资主体未取得有效 核准文件或备案通知书的，外汇管理、海关等有关部门依法 不予办理相关手续，金融企业依法不予办理相关资金结算和 融资业务。境外投资备案申请流程向国家发展改革委提交项目备案申请表和相关材料发展改革委进行审核，如有需要，可能要求企业补充材料或进行说明。 审核通过后，获得发展改革委的备案通知书。 向商务主管部门提交境外投资申请材料，包括申请书、企业营业执照副本、境外投资相关合同或协议等。商务主管部门进行审查，通过后颁发《企业境外投资证书》。为什么要办理ODI备案登记合规合法性需求：     遵守国内法规：中国政府对资本向境外流动进行严格管控，办理ODI备案是企业遵守国家对外投资政策和法规的必要举措，可避免违规操作带来的法律风险和处罚，保障企业的长远发展.     符合国际规则：在国际商务合作中，ODI备案是企业合规经营、透明度高的重要标志，有助于企业遵循投资目的地国家或地区的法律法规，确保投资项目在国际层面的合法性和合规性.为什么要办理ODI备案登记企业发展与风险防范：     提升企业信誉与形象：ODI备案有助于提升企业的国际信誉和品牌形象，向合作伙伴、金融机构等展示企业的合规性和实力，增强他们对企业的信任度，为企业在国际市场上开展业务、拓展合作创造更有利的条件，赢得更多的国际合作机会.     优化资源配置：通过ODI备案，企业可以更好地统筹境内外企业发展，实现资源的优化配置，充分利用国内外两种资源、两个市场，提升企业的综合竞争力，推动企业的国际化战略布局，促进企业的可持续发展.     政策支持与优惠：部分国家和地区对来自中国的投资设有特定要求，完成ODI备案的企业在申请当地优惠政策、享受双边投资保护协定等方面更具优势，能够获得更多的政策支持和资源倾斜，降低企业的投资成本和经营风险，提高投资回报率.     风险评估与防范：在ODI备案过程中，相关部门会对投资项目进行严格的审核和风险评估，帮助企业识别和评估项目可能面临的各种风险，如政治风险、经济风险、法律风险和市场风险等。企业可以根据审核意见和风险提示，提前制定应对措施，降低投资风险，保障投资项目的稳健实施.为什么要办理ODI备案登记资金出入境保障：     资金出境顺畅：完成ODI备案是企业将境内资金合法转移至海外投资项目的前提条件。只有通过备案，企业才能通过正规渠道顺利地将资金汇出境外，保障投资项目的资金需求，避免因资金无法合法出境而导致项目搁置或受阻.     利润合法回流：持有ODI备案登记证，企业在境外的利润可以顺利转回国内，便于企业进行资金调配和再投资，实现境内外资金的良性循环，促进企业的持续发展.ODI 备案的优势作用 提升企业国际形象和信誉度。提高企业的合规性和法律地位。方便资金出入境。 增加企业附加价值。 创造更多的国际合作机会。 获得国内外政策和税务优惠。 有效利用国内外资源市场的整合，规避国外贸易壁垒。境外投资项目备案所需材料清单1.境外投资项目备案请示2.境外投资项目备案表3.投资主体注册登记证明文件（ 即企业营业执照）4.追溯至终实际控制人的投资主体股权架构图5.新经审计的投资主体财务报表（ 即企业上一年度审 计报告，如企业成立时间短、无法提供审计报告，应提供投 资主体控股股东、普通合伙人或实际控制人新审计报告）6.投资主体投资决策文件（董事会决议、股东会决议等）7.具有法律约束力的投资协议或类似文件（在境外成立 全资子公司等情形，无法提供投资协议的，提供无投资协议 说明，说明无法提供投资协议的原因）8.证明投资资金来源真实合规的支持性文件（ 即银行等金融机构出具的存款证明或自有资金证明）9.境外投资真实性承诺书10.如属于境外并购类项目，建议提供估值报告（ 非强制 要求，但大额并购中开展资产评估是常规操作）南京境外投资备案证书，成功案例杭州境外投资备案证书，成功案例分享